星展银行香港分行因违反反洗钱和反恐怖主义融资规定而被罚款。
据一份声明称,香港金融管理局(HKMA)因星展银行(香港违反《打击洗钱及恐怖主义融资条例》对处以 10,000,000 港元(130 万美元)的罚款。
2012 年 4 月至 2019 年 4 月期间,星展银行未能持续监控业务关系、在高风险情况下加强尽职调查并保存部分客户的记录。该银行还未能“维持有效程序”以履行《反洗钱法》规定的职责。
所考虑的情况和因素
据香港金管局称,此次纪律处分已考虑了所有相关情况和因素。其中包括调查结果的严重性、采取的补救措施以及该银行之前没有与《反洗钱条例》相关的纪律处分记录。监管机构还强调有必要在反洗钱控制和程序方面“向业界发出明确的威慑信息”。
香港金管局执法及反洗钱执行总监陈伟文表示:“香港金管局要求银行制定有效的客户尽职调查措施,以打击洗钱和恐怖主义融资。这些措施应定期接受审查,以确保其持续有效。”
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