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金融合规半年报: 金融业上半年被罚17.34亿;销售违规罚单金额同比增20倍

1年前 (2023) arylin
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今年上半年强监管持续,外管局也加入大力处罚的行列。银行业继续重罚信贷领域违规、管理不到位等,证券业反洗钱、投行业务和研究业务违规为今年上半年处罚力度较大的领域。

今年上半年金融机构共收到金融六司6091张罚单,合计被罚17.34亿,同比增加22.54%。其中银行业今年上半年被罚14.34亿,同比增27.08%。保险业今年上半年合计处罚金额1.65亿,同比增17.08%。

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今年上半年领罚单最多的银行是工商银行,罚单数量达202张。论处罚金额,今年上半年合计被罚金额最大的银行为建行,合计被罚超过2亿!民生合计被罚1.06亿排第二,上海银行合计被罚9834.5万排第三。

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今年上半年典型合规问题包括销售环节违规处罚较多、理财公司处罚进入常态化、银行业涉及员工管理、员工违法违规处罚同比增17%等。今年上半年有300多张罚单剑指金融机构销售环节违规,相比去年同期的100多张罚单大增。所涉罚单的合计处罚金额更是大增超过20倍。

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截至7月6日,今年上半年金融机构共有98条失信被执行人信息,相比去年同期减少7.55%,主要是被法院列入失信被执行人名单的私募基金较多,保险机构今年上半年有3条失信被执行人信息。

来源:21经济网

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