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德意志银行因“反洗钱”缺陷被罚款1.86亿美元

7个月前 jessic
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德意志银行因“反洗钱”缺陷被罚款1.86亿美元

    美国联邦储备委员会(Federal Reserve Board)周三宣布对德意志银行(Deutsche Bank AG)及其纽约分行和其他美国分支机构采取两项执法行动。

    首先,基于不安全和不健全的做法以及违反董事会2015年和2017年与德意志银行有关制裁合规和反洗钱控制的同意令,董事会发布了同意令和1.86亿美元的罚款。董事会发现,德意志银行在2015年和2017年的同意令下没有取得足够的补救进展,并且与其之前与丹麦银行爱沙尼亚分行的关系相关的反洗钱内部控制和治理流程存在缺陷。该同意令要求德意志银行优先完成董事会先前命令的几项关键要求。

    另外,董事会宣布了一项书面协议,以解决与德意志银行治理、风险管理和控制有关的其他一般缺陷。

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