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新加坡金融管理局向违法金融机构和个人 开出2084万元罚款

9个月前 arylin
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新加坡金融管理局向违法金融机构和个人 开出2084万元罚款

    新加坡金融管理局在去年1月到今年6月期间采取执法行动,向违法的金融机构和个人开出总共2084万元的罚款,并把39人定罪。

    这是金管局成立专属执法部门后,第四次公开执法行动数据。

    金管局说,在这18个月内,当局共调查了136起案件,并发出18项禁令。

    这些案件包括:三家银行和一家保险公司在处理与德国支付服务公司Wirecard相关交易时,因没有采取足够措施,触犯反洗黑钱和反恐融资条例,被罚款380万元。

    此外,来宝集团(Noble Group)因为在财务报告中发表误导信息,违反证券与期货法令,被金管局罚款1260万元。

    当局表示,今年和明年的执法重点包括:加强打击数码资产生态系统中的不当行为,与外国监管机构及执法机构合作,获取和分享有关不法实体和个人的信息。

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