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—— 公告 ——

花旗银行遭英国监管机构罚款6160万英镑

4周前 nimo
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花旗银行遭英国监管机构罚款6160万英镑

花旗银行因其2018年4月至2022年5月期间交易业务的控制失误,被英国审慎监管局 (PRA) 和金融行为监管局(FCA)罚款6160万英镑。

继此消息发布后,英国审慎监管局(PRA)和金融行为监管局(FCA)对花旗集团在2018年4月至2022年5月期间的交易操作失误进行了调查并处以罚款,该银行被罚款6160万英镑(约合7850万美元)。

此外,该金融机构的伦敦子公司花旗环球金融有限公司(CGML)发生了一系列被宣布为交易事故的失误,其中之一是2022年5月的一笔4440亿美元的错误订单。

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由于参与交易的公司、银行和企业需要实施有效和安全的控制措施,以管理行业中涉及的潜在风险和挑战,但花旗未能满足英国监管机构对该市场领域的监管要求和标准,导致该金融机构受到罚款。

2022年5月,花旗银行处理了一笔价值4440亿美元的订单,而这笔订单原本应该只有5800万美元。由于交易错误的报告原因是商家失误,这一过程导致14亿美元的错误卖单。主要控制故障导致花旗银行的电子交易系统在错误发生后生成了多笔错误订单。同时,PRA提到,在整个交易流程被取消之前,此次故障恰逢欧洲几大指数的短期重大波动。据监管机构称,某些预防性硬阻断的缺失以及其他控制措施的整体校准不当是导致错误的原因。

此外,花旗银行收到了来自审慎监管局的数份监管通知,要求其改进,但其自身系统也发现了一系列存在缺陷和挑战的事件。预计该银行将专注于加强其系统和控制,同时仍致力于确保完全遵守监管规定。

PRA因花旗银行交易系统和控制不力对其处以3390万英镑罚款,在花旗银行同意解决问题后,罚款减少了30%。此外,FCA还对花旗银行处以2780万英镑罚款。

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