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Finma:汇丰私人银行违反反洗钱规定

4周前 tutu
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据瑞士金融市场监管局称,汇丰银行瑞士私人银行部门违反了涉及政治公众人物的洗钱规定。

瑞士金融市场监管局 (Finma) 的一份声明称,汇丰私人银行 (瑞士) 违反了反洗钱法规。这些违规行为与2021年12月启动的执法程序有关,该程序涉及与两名政治公众人物(PEP)的银行业务关系,尽管没有透露姓名。

瑞士监管机构表示,这家英国私人银行未能“充分检查所涉资产的来源、用途或背景”。高风险交易“未得到充分澄清和记录”,其中包括2002年至2015年期间来自一家政府机构的3亿美元,这些资金从黎巴嫩转移到瑞士,然后主要流回黎巴嫩的其他账户。

采取的措施

因此,Finma要求汇丰银行对所有高风险业务关系(包括与政治公众人物的业务关系)的反洗钱方面以及其他客户的风险分类进行审查。审计代理将监督执行情况并向Finma提交报告。在完成此类审查之前,该银行不得与政治公众人物建立任何新的业务关系。

“此外,汇丰私人银行(瑞士)有限公司必须向Finma提供一份全面的报告,说明其董事会和执行管理层的职责以及具体分配细节,”监管机构补充道。“该决定尚未生效。”

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